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15家认证机构“双随机”检查结果公布

 

湖北省市场监管局关于做好2019年认证从业机构“双随机”检查结果后处理工作的通知

 

各市、州、直管市、神农架林区市场监管局:
为认真贯彻落实《市场监管总局关于加强认证监管工作的通知》(国市监认证〔2019〕102号),依据《省市场监管局关于印发2019年认证认可与检验检测工作要点》(鄂市监函〔2019〕129号),围绕“双随机、一公开”监管工作要求,省局下发了《省市场监管局关于开展2019年认证从业机构监督检查工作的通知》(鄂市监函〔2019〕218号),于2019年8月至10月组织实施了认证从业机构“双随机”检查工作,目前检查工作已经完成,为做好检查结果的后处理工作,现就有关事项通知如下:
一、抽查工作基本情况
根据工作计划安排,省局于8月29日-30日组织召开了检查工作培训会,对检查内容及要求进行了培训,现场随机确定检查组及对应检查的获证组织。检查组由各地市负责认证监管工作的人员组成。抽查对象为在我省开展自愿性(三体系)认证活动的认证机构(约200家),按“双随机”抽查比例不小于5%的要求,随机抽取了15家认证机构,依据监管重点,每家认证机构随机抽取了获证组织员工数小于50人的质量管理体系认证证书2张,共30家获证组织30张证书,涉及武汉、襄阳、黄冈等9个地市州。采取到获证组织现场检查的方式进行了检查。本次检查30家获证组织中有2家因已经不生产未接受检查,其他28家获证组织按照《自愿性认证活动获证组织现场检查提纲及评分表》的要求进行检查考核,28家获证组织得分80分以上的12家,得分60分~79分的14家,60分以下的2家,共发现认证合同、审核计划、审核记录不规范及涉嫌出具虚假认证结论等各类问题共105项,抽查基本情况及抽查结果详见附件。
二、后处理工作意见
按照属地监管原则,请相关市局要提高思想认识,加强组织领导,严肃认真做好本次抽查中所发现问题的后处理工作:
1.针对抽查所发现问题进一步做好针对性的调查、核实工作,对辖区内获证组织体系不能持续有效运行、存在“两张皮”等现象的,要通报相关认证机构进行整改并对证书做出暂停使用或撤销证书处理;
2.检查中发现属于认证机构开展认证活动不规范等问题的,进行约谈并责令限期整改,涉嫌虚假认证及未能限期改正的依据相关法律法规进行处罚;                 
3.对此次检查中所发现的问题,各地市场监管局要进行认真梳理,举一反三,加强对认证机构开展认证活动合规性及获证企业的监管力度,确保认证有效性。
有关处理情况,请于2019年12月30日前反馈省局认证认可与检验检测管理处。
联系人:马堂富、冯鳌章
电  话:027-88701889,15002752087
邮  箱:315766969@qq.com
附件:
    1.抽查工作实施情况统计表
    2.检查结果汇总表

湖北省市场监督管理局

2019年10月25日

附件1

抽查工作实施情况统计表

实施单位 抽查领域 认证项目 出动抽查监管人员(人次) 涉及认证
机构(家)
涉及获证
组织(家)
涉及地市(家)
湖北省市场监督管理局 获证组织 质量管理体系认证 90 15 30 9
备注 涉及地市分布:武汉市(18家);襄阳市(4家);黄冈市(2家);荆州市、宜昌市、十堰市、随州市、咸宁市、恩施州(各1家)。

 

附件2
检查结果汇总表
序号 认证机构名称 获证组织名称 区域 证书号 检查情况描述 评分
1 北京天一正认证中心有限公司 武汉锐晶激光芯片技术有限公司 武汉市 02618Q31190R0S 1.《质量、环境和职业 健康安全手册》批准为机打,未手签或印章签名。 97
2 华信创(北京)认证中心有限公司湖北分公司 湖北世昌机械有限公司 襄阳市 17419Q21145R0S 1.评价计划中的审核人员只有1名,未见技术专家; 96.5
2.内审、管理评审签到表未按要求签字。
3 北京中瑞联合认证有限公司 湖北华联机械制造实业股份有限公司 十堰市 20219Q10189R0S 1.内审报告中不符合项(空压机的维护保养无记录)未见验证材料; 91
2.质量手册、标准未受控;
3.质量管理体系认证证书未到有效期进行换证(原证书2018.5.21发证,无国家认可、国际互认标识,认证覆盖范围未加生产许可资质范围)
4 北京恩格威认证中心有限公司 武汉万高达科教设备有限公司 武汉市 05317Q30007R2S 1.休系文件是否受控无法识别; 90
2.质量方针宣贯不落实;
3.新进人员应加强培训。
5 中企华信(北京)认证中心有限公司 荆州市海硕精密机械有限公司 荆州市 33919Q10295R0S 1.组织获证范围实际人数25人,检查现场核实未达25人; 88
2.计量器具未全部检定(校准);
3.审核报告不能提供审核组长签名纸质报告。
6 北京恩格威认证中心有限公司 武汉欧聚塑科技有限公司 武汉市 05318Q31352R0S 1.产生的表格与程序文件不能完全对应,未见编号; 87
2.应加强对质量手册的宣贯;
3.受控文件与非受控文件未区分。
7 申一检测认证有限公司 湖北鑫璨科技有限公司 黄冈市 R306Q00186 1. 企业现场不能提供初审、监督审核的审核计划; 86
2.认证服务合同未见机构签名。
8 北京中交远航认证有限公司 武汉中观自动化科技有限公司 武汉市 17317Q20347R0S 1.认证证书上获证组织注册地址未变更; 85
2.认证证书上无年审合格标志;
3.2017年首次审核报告上审核员签名为机打;
4.作业指导书无受控标识。
9 北京大陆航星质量认证中心股份有限公司 韦尔奇襄阳电子科技有限公司 襄阳市 U919119Q30475R0S 1.未见认证组织人员档案; 85
2.审核不符合项审核组长签字确认不是委托组长;
3.内审、管理评审未见人员签到表,质量手册和程序文件未盖受控章。
10 浙江中航认证有限公司 湖北襄阳盛祥源机械设备制造有限公司 襄阳市 35118Q10016R0S 1.未见内审、管理评审签到表; 85
2.审核委派书(公正性和保密承诺)无审核组全体人员签名和时间;
3.审核计划和改进机会,无审核人员签名;
4.认证证书未见认证机构获得的国家认可标示。
11 北京首信联合认证有限公司 武汉森博电梯有限公司 武汉市 23219Q200631R0S 1.体系文件、程序文件无受控章; 84
2.作业指导书汇总内容不全面。
12 中元国际认证(深圳)有限公司 武汉唯创丽装饰有限责任公司 武汉市 23919Q10134R0S 1.认证费用发票为咨询公司出具; 82
2.QESP-01九附件1“文控中心”不在质量手册组织架构内;
3.QESP-20 4.3.6 出现:“减少现场中的跑冒滴漏现象,严格控制电缆、电线乱拉乱扯现象”,与实际工作不符;
4.内审、管审不规范,如内审发现不符合项未见(未成年工特殊保护规定、女职工保护规定等),所有不符合项跟踪验证日期为当天,管理评审输入资料未对质量目标进行分析;
5.质量手册程序文件未见分包的相关规定;
6.未建标准、法规等文件纸质化资料;
7.现场未见仓储进出记录。
13 北京天一正认证中心有限公司 武汉知行建科工程技术有限公司 武汉市 02618Q30370R0S 1.《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》无受控标志; 81
2.2018年管理评审不合格陈述日期错误;改进时限不适合。
14 北京中交远航认证有限公司 麻城大龙昆发工贸有限公司 黄冈市 17318Q20629R0S 1.质量手册、程序文件未具体描述企业工艺流程、生产过程控制信息; 79
2.企业生产车间同时生产汽车配件 ,审核报告未指出现场生产实际情况;
3.签订了认证合同,但认证公司开具的发票含有咨询费用;
4.体系覆盖的产品未见相关过程控制文件。
15 北京首信联合认证有限公司 恩施众惠富硒农业科技发展有限公司 恩施土家族苗族自治州 23218Q200597R0S 1.获证范围内实际人数与认证档案中组织人数不符(实际人数7人、缴社保5人,其中法人代表没签合同,财务兼职也没签合同); 78
2.生产现场整理规范不到位;
3.未按要求进行内审;
4.内审员刘祥芳、质检员罗书林已离职,未补充新人员;
5.审核报告中提出的2018年12月10日前完成组织对各部门人员进行质量体系的标准培训,未见证据材料。
16 中企华信(北京)认证中心有限公司 湖北润阳教学设备有限公司 武汉市 33918Q10212R0S 1.公司地址经确认搬迁至硚口区永利新城C区后未申请信息变更; 78
2.现场未见现场审核相关资料文件记录,未见相关文件签字信息;
3.内审及管理评审未见质量目标完成情况有关数据。
17 北京大陆航星质量认证中心股份有限公司 武汉汇德冶金设备有限公司 武汉市 04516Q31607R2S 1.未见2019年内审计划、管理评审计划; 74
2.认证证书上未见监督审核标志;
3.质量体系文件没区别受控与非受控,未宣贯;
4.部分资料无编号。
18 北京埃尔维质量认证中心 武汉吉特服饰有限公司 武汉市 040918Q 1.监审时间与获证时间有几天的间隔; 73
2.质量管理宣贯不够,不明白质量方针;
3.文件的受控与非受控没区分,无编;
4.缺监审计划、监审报告未签字,无结论。
19 兴原认证中心有限公司 武汉绿之云科技有限公司 武汉市 0350618Q30026R1S 1.质量手册、程序文件、作业指导书未实际受控; 73
2.纠正和预防措施控制程序中发现“产品、物资等”记录信息与公司软件开发工作实际不符;
3.管理评审和内部审核不规范;管理评审输入输出资料不符合质量手册规定,内审记录均为打印稿,没有证实性材料;
4.2018年1月复审认证覆盖人员为25人,1月份实际缴纳社保实际人员21人;2018年11月监督审核时公司实际缴纳社保人员30人;
5.未见2018年11月监督审核相关资料文件记录,未见相关文件签字信息;
6.2018年11月监督审核报告4.2.1标准《微型计算机通用规程》GB/T 9813-2000未及时变更为GB/T 9813-2016;报告7.1.5描述测试软件有作业指导书,实际未见。
20 上海霖英认证有限公司 武汉惠康能达科贸有限责任公司 武汉市 41718Q10005R0S 1.上海霖英认证有限公司与武汉惠康能达科贸有限责任公司签订的认证合同未写日期; 71
2.2018年9月13日取得认证证书后,武汉惠康能达科贸有限责任公司未开展内审工作;
3.合格供方评价未见相关资质材料;
4.管理体系文件编制日期、颁布及实施日期存在矛盾;
5.质量手册程序文件未装订成册,无受控标识,体系文件未有效宣贯;
6.安徽兴诺企业信用评估有限公司与武汉惠康能达科贸有限责任公司于2018年8月31日签订《认证咨询合同书》,上海霖英认证有限公司于2018年9月6日开展现场评审。
21 上海霖英认证有限公司 湖北宇琨科技有限公司 武汉市 41718Q10006R0S 1.体系认证证书颁发一年内,内审和管理评审资料不全; 71
2.质量管理体系文件未装订并受控,未有效进行体系文件宣贯;
3.档案管理不规范。
22 中元国际认证(深圳)有限公司 武汉纵横驰骋礼品制作有限公司 武汉市 23919Q10163R0S 1.认证费用发票为咨询公司出具; 70
2.现场未见现场审核相关资料文件记录,未见相关文件签字信息。
23 北京国诚京信检验认证有限公司 湖北金奥特节能环保科技有限公司 武汉市 12917Q30856R0S 1.未见质量管理手册; 68
2.程序文件中沿用其他公司文件未做更改。
24 北京国诚京信检验认证有限公司 宜昌兴春化工有限公司 宜昌市 12918Q30162R0S 1.原料仓库未分区管理,原料未设置标识; 68
2.产品外包装未标明生产标准,未见申请商标文件而使用注册商标字样;
3.有机热载体锅炉运行记录表样设置不完善;
4.监督审核报告覆盖人员为20人,公司实际人数为45人;
5.《管理手册》未装订成册(活页),宣贯不到位;
6.未见内审员任命文件;
7.2018.1.25-28日认证机构进行监督审核时未见首末次会议签到表。
25 青岛欧检认证检验有限公司 武汉特银电气有限公司 武汉市 219Q17030321047 1.武汉特银电气有限公司现场办公地址为青山区青王路新武东小区3栋1单元504室,营业执照地址未进行变更,认证证书地址也未进行变更; 67
2.质量管理体系文件未装订成册并受控;
3.2017年3月15日签订的管理体系认证合同未盖公章;
4.未见内审报告和管理评审报告;
5.根据武汉市市场监督管理局查询青岛欧检认证检验有限公司已于2018年10月25日注销认证机构批准书。
26 北京中瑞联合认证有限公司 武汉普利鑫商贸有限公司 武汉市 20219Q10183R0S 1.获证组织未见员工社保证明; 67
2.管理体系文件没有针对性;
3.未见2019年内审管理评审计划;
4.岗位职责与权限中的职责与权限对应不清。
27 浙江中航认证有限公司 襄阳源创工业控制有限公司 襄阳市 35118Q10012R0S 1.未见人员认证中组织人数档案; 53
2.未见认证相关的过程控制文件和操作制度;
3.未见内审、管理评审计划,评价报告;
4.未见2019年度审核计划、记录;
5.未见初审计划、报告;
6.质量管理体系认证证书未见认可标识。
28 北京埃尔维质量认证中心 湖北咸宁鹏盛水泥制品有限公司 咸宁市 023418Q 1.2019的监督审核报告中组织人数与实际不符; 44
2.获证组织现场不能提供《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》等质量体系文件;
3.不能提供2018年初次认证审核报告、审核通知书、审核计划、认证合同;
4.不能提供2018、2019年内审和管理评审计划及记录;
5.不能提供检验设备的使用记录,不能提供“脱模强度”检验记录。
29 申一检测认证有限公司 武汉市恒发铁业有限公司 武汉市 R306Q00384 获证组织已停产 /
30 兴原认证中心有限公司 随州市腾飞专用汽车有限公司 随州市 0350616Q30176R0S 获证组织已停产 /